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研究报告:新三板在线研究院-晨报:2018年1月主办券商执业质量评价结果揭晓,东莞证券夺魁-180213

股票名称: 股票代码: 分享时间:2018-02-13 13:19:50
研报栏目: 晨会早刊 研报类型: (PDF) 研报作者: 余继超
研报出处: 新三板在线研究院 研报页数: 4 页 推荐评级:
研报大小: 200 KB 分享者: nov****43 我要报错
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【研究报告内容摘要】

        今日(2018  年2  月13  日),6  家企业挂牌新三板,总挂牌数达11635家,其中竞价转让企业10319  家,做市转让企业1316  家。http://www.hibor.com.cn【慧博投研资讯】申报及待挂牌的企业共301  家。http://www.hibor.com.cn(慧博投研资讯)
        监管动态
        【2018  年1  月主办券商执业质量评价结果揭晓东莞证券夺魁】2  月12  日,股转系统发布2018  年1  月主办券商执业质量评价结果。评价点值排名前五的主办券商为东莞证券、兴业证券、海通证券、国元证券、安信证券、万联证券(并列第五)、申港证券(并列第五)。2018  年1  月,40  家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比41.24%(12  月41.24%);38  家主办券商评价点值在80(含)-90  点之间,占比39.18%(12  月40.21%);16  家主办券商评价点值在70(含)-80  点,占比16.49%(12  月14.43%);3  家主办券商评价点值在70  以下,占比3.09%(12  月4.12%)。
        【美润云实际控制人孙智伟及股东孙智明交易违规被警示】2  月12  日,美润云(836721)宣布公司控股股东、实际控制人孙智伟和股东孙智明收到股转系统对其采取出具警示函的自律监管措施。2018  年1  月19  日,美润云实际控制人孙智伟通过一次集合竞价转让的方式增持公司股份,持有比例从70.00%变动为82.05%,持股比例变动分别达到挂牌公司已发行股份的75%、80%时未暂停交易。同日,美润云股东孙智明通过一次集合竞价转让的方式减持公司股份,持股比例从29.70%变动为17.64%,持股比例变动分别达到挂牌公司已发行股份的25%、20%时未暂停交易。鉴于上述违规事实和情节,股转系统对孙智伟、孙智明采取出具警示函的自律监管措施,并告诫孙智伟、孙智明,如再次发生类似违规行为,将进一步采取自律监管措施给予纪律处分。
        

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